Serviço de conformidade designado a terceiros (D3P)
Conformidade com SEC e CFTC.
Em mais de 20 anos, nunca falhamos em uma auditoria.
A Veritas está pronta para lidar com as auditorias da Regra 17a-4 (f) (3) (vii). Em vez de arriscar milhões em penalidades de conformidade com a SEC, confie na Veritas para intermediar suas auditorias com nossas soluções confiáveis, acessíveis e comprovadas.
Simplificamos o arquivamento e a geração de relatórios de conformidade.
Nossa equipe dedicada trabalha com seus administradores de rede e sistema para proteger todos os registros necessários.
Minimizar riscos
Descobrimos problemas antes de uma auditoria com uma revisão abrangente dos sistemas.
Garantir disponibilidade
Protegemos a documentação necessária e garantimos a disponibilidade contínua dos dados.
Manter a integridade
Realizamos testes adicionais para garantir a integridade da infraestrutura em nome dos reguladores.
Aproveite o suporte D3P do início ao fim.
Além de processar toda a documentação que o SEC exige, nossa equipe fornece:
- Um Plano de Configuração do Sistema (SCP) validado
- Uma Carta de Intenções, ou prova de que você está trabalhando para uma Carta de Comprovação
- Uma carta de compromisso para o repositório
- Uma atualização anual que abrange quaisquer alterações na infraestrutura
- Um teste anual que comprova a conformidade
- Um relatório anual que verifica nossos recursos de acesso e serviço aos reguladores
As principais instituições financeiras e bancos de investimento confiam na Veritas.
A Veritas ajuda as principais instituições financeiras a atender e manter os rígidos requisitos de conformidade da FINRA para garantir a disponibilidade dos dados e a continuidade dos negócios em todos os aplicativos de missão crítica.
11 dos 12 melhores
Bancos de
investimento
10 dos 10 melhores
Instituições
financeiras
Duas formas de teste para melhor atender às suas necessidades.
A Veritas oferece opções flexíveis para testes anuais de conformidade e recursos relacionados ao regulador.
Testes no local
A Veritas pode enviar um analista às suas instalações para realizar testes no local.
Testes online
A Veritas pode acessar seu sistema remotamente online assim que você fornecer acesso.
Otimize seu fluxo de trabalho com a Conformidade de Dados & Governança.
Nosso portfólio de produtos integrado sintetiza inteligência em fontes de dados não estruturados para minimizar o risco comercial.
