Servicio de cumplimiento de terceros designado (D3P)
Cumplimiento de la SEC y CFTC de intermediarios.
En más de 20 años, nunca fallamos en una auditoría.
Veritas puede manejar auditorías conforme a la norma 17a-4 (f) (3) (vii). En lugar de arriesgar millones de dólares en sanciones por incumplimiento de normas de la SEC, confíe en Veritas para realizar auditorías con nuestras soluciones confiables, asequibles y probadas.
Simplificamos la presentación y la elaboración de informes de cumplimiento.
Nuestro equipo dedicado trabaja con los administradores de su red y sistema para garantizar todos los registros requeridos.
Minimice riesgos
Descubrimos problemas antes de una auditoría mediante una revisión integral de los sistemas.
Garantice la disponibilidad
Protegemos la documentación requerida y garantizamos la disponibilidad continua de los datos.
Mantenga la integridad
Realizamos pruebas adicionales para garantizar la integridad de la infraestructura en nombre de los reguladores.
Disfrute de la compatibilidad con D3P de principio a fin.
Además de procesar toda la documentación que requiere la Comisión de Intercambio de Valores (SEC), nuestro equipo proporciona:
- Un plan de configuración del sistema (SCP, System Configuration Plan) validado
- Una carta de intención o prueba de que está trabajando en una carta de compromiso
- Una carta de compromiso para el repositorio
- Una actualización anual que cubre cualquier cambio de infraestructura
- Una prueba anual que demuestra el cumplimiento
- Un informe anual que verifica nuestras capacidades de acceso y servicio a las instituciones reguladoras
Las principales instituciones financieras y los bancos de inversión más importantes confían en Veritas.
Veritas ayuda a las principales instituciones financieras a cumplir y mantener estrictos requisitos de cumplimiento de FINRA para garantizar la disponibilidad de los datos y la continuidad comercial en todas las aplicaciones de uso crítico.
11 del top 12
Bancos de inversión
10 del top 10
Instituciones financieras
Dos formas de pruebas para satisfacer mejor sus necesidades.
Veritas ofrece opciones flexibles para las pruebas anuales de cumplimiento y capacidades relacionadas con el regulador.
Pruebas locales
Veritas puede enviar un analista a sus instalaciones para realizar pruebas locales.
Pruebas en línea
Veritas puede acceder a su sistema de forma remota y en línea una vez que proporcione acceso.
Optimice su flujo de trabajo con cumplimiento y gobernanza de datos.
Nuestra cartera de productos integrada sintetiza la inteligencia en todas las fuentes de datos no estructurados para minimizar el riesgo comercial.
