Service de conformité de tiers désignés (D3P)
Conformité SEC et CFTC pour les courtiers
En plus de 20 ans, nous n'avons jamais échoué à un audit.
Veritas est en mesure de gérer les audits de la règle 17a-4(f)(3)(vii). Au lieu de risquer des millions de dollars de pénalités de conformité avec la SEC, faites confiance à Veritas pour gérer vos audits grâce à nos solutions fiables, abordables et éprouvées.
Nous simplifions les déclarations de conformité et la création de rapports
Notre équipe spécialisée travaille avec vos administrateurs réseau et système pour sécuriser tous les enregistrements requis.
Réduire les risques
Nous découvrons les problèmes avant l'audit grâce à un examen complet des systèmes.
Assurer la disponibilité
Nous sécurisons la documentation requise et assurons la disponibilité continue des données.
Maintenir l'intégrité
Nous effectuons des tests supplémentaires pour garantir l'intégrité de l'infrastructure au nom des personnes en charge des réglementations.
Bénéficiez d'une prise en charge D3P de bout en bout
En plus de traiter toute la documentation exigée par la SEC, notre équipe fournit :
- Un plan de configuration du système (SCP) validé.
- Une lettre d'intention ou une preuve que vous travaillez pour atteindre les objectifs de votre lettre de garantie.
- Une lettre de garantie pour le référentiel.
- Une mise à jour annuelle qui couvre toute modification d'infrastructure.
- Un test annuel qui prouve la conformité.
- Un rapport annuel qui vérifie nos capacités d'accès et de service auprès des autorités de régulation.
Les plus grandes institutions financières et banques d'investissement font confiance à Veritas
Veritas aide les plus grandes institutions financières à respecter et à maintenir des exigences strictes en matière de conformité FINRA afin d'assurer la disponibilité des données et la continuité de l'activité pour toutes les applications stratégiques.
11 des 12 plus grandes banques
Banques d'investissement
10 des 10 plus grandes institutions financières
Institutions financières
Deux formes de test pour répondre au mieux à vos besoins
Veritas propose des options flexibles pour les évaluations de conformité et de capacité annuelles.
Test sur site
Veritas peut envoyer un analyste dans vos locaux pour effectuer des tests directement sur site.
Test en ligne
Veritas peut accéder à votre système à distance en ligne une fois que vous lui avez accordé l'accès.
Optimisez votre flux de travail grâce à la conformité et à la gouvernance des données.
Notre portefeuille de produits intégrés synthétise l'intelligence à travers des sources de données non structurées afin de minimiser les risques pour l'entreprise.
