Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ist ein komplexes und sich laufend änderndes Thema für Unternehmen jeder Größe. Es kann schwierig sein, mit den neuesten Vorschriften Schritt zu halten, geschweige denn sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen sie alle einhält. Das exponentielle Wachstum von Cloud-Speicher und -Diensten hat zur Relevanz dieses Themas beigetragen.
Die Nichteinhaltung regulatorischer Anforderungen kann zu kostspieligen Bußgeldern, Reputationsschäden und in einigen Fällen sogar zu strafrechtlicher Verfolgung führen. Die mit der Nichteinhaltung verbundenen Risiken sind zu groß, als dass sie von Unternehmen ignoriert werden könnten.
Und um die Sache noch schlimmer zu machen, ist das Erreichen und Aufrechterhalten von Compliance heute ein entscheidender Faktor für die Sicherung des Geschäfts. Daten zufolge werden fast 50% der Unternehmen aufgefordert, bei der Einreichung von Angebotsanfragen (RFPs) einen Nachweis über die Cybersicherheit zu erbringen .
Für die meisten Unternehmen scheint es entmutigend zu sein, die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu erreichen und aufrechtzuerhalten. Glücklicherweise gibt es Maßnahmen, die Sie ergreifen können, um sicherzustellen, dass Sie die Industriestandards einhalten und diese Risiken vermeiden.
Wenn Sie verstehen, was die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften mit sich bringt und wie sie sich auf das gesamte Unternehmen auswirkt, können Sie Strategien entwickeln, um bei der Erfüllung gesetzlicher Verpflichtungen immer einen Schritt voraus zu sein.
Lesen Sie weiter, um mehr über die Compliance mit gesetzlichen Vorschriften zu erfahren, wie man sie erreicht, die Risiken einer Nichteinhaltung und wie Veritas Ihnen helfen kann, konform zu bleiben.
Was ist die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften?
Ein wichtiger Faktor für die Bereitstellung von Diensten ist die Interaktion mit Verbrauchern und die Verarbeitung und Speicherung ihrer Daten. In den letzten Jahrzehnten hat die Weiterentwicklung der Technologie dies sehr einfach gemacht.
All dies ist jedoch mit dem Vertrauen der Verbraucher verbunden, dass Sie ihre Daten für autorisierte Zwecke verwenden und vor dem Zugriff unbefugter Personen schützen. Aufgrund von Fahrlässigkeit und böswilligen Akteuren, die die schwachen Sicherheitssysteme kompromittieren, gibt es strenge Vorschriften, an die sich Unternehmen halten müssen.
Hier kommt die Compliance ins Spiel. Dabei geht es darum, Gesetze und Vorschriften einzuhalten, die für das Geschäftsumfeld gelten, ob auf Länderebene, auf Bundesebene oder international. Die genauen Anforderungen können je nach Branchentyp und Betriebsgröße schwanken.
Die Nichteinhaltung solcher Vorschriften kann dazu führen, dass Unternehmen kostspielige Bußgelder zahlen müssen, was ihre Beziehung zu den Anbietern gefährdet. Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften schützt nicht nur vertrauliche Informationen, sondern auch die Sicherheit des Personals.
Beispiele für regulatorische Anforderungen sind etwa der US Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA), die Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) der EU aus dem Jahr 2016 und der Sarbanes-Oxley Act.
Es ist zwar leicht, die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften mit der Unternehmens-Compliance zu verwechseln, aber sie sind nicht dasselbe. Letzteres befasst sich mit internen Richtlinien und Verfahren, und ersteres umfasst die Einhaltung von staatlichen, branchenspezifischen und internationalen Vorschriften.
Warum ist die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften so wichtig?
Im letzten Jahrhundert gab es einen exponentiellen Anstieg an gesetzlichen Verpflichtungen, Vorschriften, Standards und Richtlinien. Und das aus gutem Grund, denn Datensicherheit ist zu einem wichtigen Thema geworden.
Daher ist Compliance nicht mehr nur ein Anliegen der Finanzdienstleistungs- oder Gesundheitsbranche. Stattdessen ist es heute ein wesentliches Element des Erfolgs in allen Bereichen, die wesentliche Operationen berühren.
Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ist für Unternehmen jeder Größe eine große Sache. Es hilft Organisationen nicht nur, Audits zu bestehen und Due Diligence nachzuweisen, sondern schützt Organisationen auch vor rechtlichen Konsequenzen bei einer Datenschutzverletzung oder einem anderen Vorfall.
Darüber hinaus hilft die Einhaltung von Vorschriften auch, das Vertrauen der Kunden zu stärken. Sie möchten wissen, ob ihre Daten sicher sind und Unternehmen die notwendigen Schritte dafür unternehmen.
Unternehmen profitieren zudem von vielen weiteren Vorteilen durch konforme Daten, wie z. B. verbesserte Leistung und Effizienz. Beispielsweise kann ein Unternehmen, das HIPAA-konform ist, vertrauliche Patienteninformationen auf sichere Weise elektronisch weitergeben.
Wenn die Daten sicher sind und regelmäßig gesichert werden, können sich Unternehmen auf die Rationalisierung von Abläufen und die Verbesserung des Kundenservice konzentrieren. Dies wird wiederum den Gewinn des Unternehmens steigern, indem Prozesse effizienter und kostengünstiger gestaltet werden.
Warum die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zum Geschäftsalltag gehört
Den Überblick über die einzigartigen Regulierungsrichtlinien in Ihrer Branche zu behalten, ist nicht nur für die Vermeidung von Bußgeldern von entscheidender Bedeutung. Neben der finanziellen Sicherheit gewährleistet es auch die Geschäftskontinuität. Wenn Sie den Unterschied zwischen Compliance-Vorschriften und anderen rechtlichen Fragen verstehen, können Sie sich besser damit auseinandersetzen und Ihr Unternehmen vor unerwarteten Folgen schützen.
Damit Ihre digitalen Assets und Daten allen geltenden Vorschriften entsprechen, finden Sie hier einige wichtige Gründe, warum Sie der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften beim Aufbau der Infrastruktur und der Entwicklung von Unternehmensstandards Vorrang einräumen sollten:
- Vermeiden von unnötigen Klagen – Wenn Sie die Compliance-Richtlinien nicht einhalten, kann Ihr Unternehmen künftig mit rechtlichen Schritten konfrontiert werden. Sollte es jemals zu einer Datenpanne kommen, könnte das Unternehmen mit hohen Vergleichen in Millionenhöhe konfrontiert werden.
- Finanzielle Sicherheit – Das Ignorieren von Compliance-Vorschriften kann für Unternehmen verheerende Folgen haben. Ein Fehler kann Sie Millionen von Dollar an Bußgeldern kosten, wie letztes Jahr Banken erfahren mussten, als sie wegen fehlender Compliance zu einem Bußgeld von 11,39 Milliarden Dollar verurteilt wurden.
- Schutz der Markenreputation – Wenn es zu einer Datenschutzverletzung kommt, könnte der Ruf Ihres Unternehmens massiv in Mitleidenschaft gezogen werden. Abonnements für von Ihnen angebotene Dienste können zurückgehen oder Produktverkäufe einbrechen, wenn Kunden das Vertrauen in Ihre Marke verlieren und nicht mehr bereit sind, weitere Einkäufe bei Ihnen zu tätigen. Dies wird sich sicherlich erheblich auf den Gesamtumsatz Ihres Unternehmens auswirken.
- Geschäftskontinuität – Vorschriften stellen sicher, dass sich Ihr Unternehmen nach einer Katastrophe schnell und effektiv erholen kann. Ohne sie könnte ein Fehltritt ausreichen, um Ihr Unternehmen zu ruinieren und zu kostspieligen Bußgeldern, längeren Ausfallzeiten und verlorenen Kunden führen. Daher ist die Umsetzung der richtigen Vorschriften entscheidend für die Sicherung des langfristigen Erfolgs.
- Schutz vor Hackern – Die Implementierung digitaler Sicherheitsprotokolle zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ist unerlässlich, um Ihre vertraulichen Informationen vor böswilligen Kräften von außenzu schützen . Cybersicherheitsstandards schützen Daten vor Hackern, Malware und Missbrauch durch Mitarbeiter, um zu verhindern, dass vertrauliche Details versehentlich preisgegeben werden.
Risiken und Kosten bei Nichteinhaltung
Wenn Organisationen lokale, bundesstaatliche und staatliche Vorschriften nicht einhalten, bringen sie sich selbst in eine prekäre Lage, die verheerende Folgen haben kann. Gegen sie könnten nicht nur zahlreiche Klagen mit hohen Geldbußen als Strafe erhoben werden, sondern Einzelpersonen, die daran beteiligt sind, können sogar mit Gefängnisstrafen rechnen, die letztendlich zu dauerhaften Geschäftsverlusten oder, schlimmer noch, zu Konkurs und Schließung führen können.
Um solche schlimmen Folgen zu verhindern, müssen Sie bewusst und proaktiv dafür sorgen, dass Ihr Unternehmen die notwendigen Compliance-Vorschriften strikt einhält und die richtigen Standards umsetzt.
Im Durchschnitt stiegen die Kosten einer Datenschutzverletzung von 4,24 Millionen US-Dollar pro Vorfall im Jahr 2021 auf 4,35 Millionen US-Dollar im Folgejahr, ein Rekordhoch. Ein Vorfall, unabhängig von seiner Größe, kann verheerende Auswirkungen auf die Finanzen eines Unternehmens haben. Dies gilt insbesondere während der Wachstumsphase. In dem Moment, in dem der Ruf Schaden nimmt, entstehen unvorhersehbare Umsatzeinbußen, die den Fortschritt behindern und möglicherweise die Kontinuität auf lange Sicht beeinträchtigen.
Vertrauen ist ein fragiles Gut und sein Verlust kann weitreichende Folgen haben. Es wirkt sich auf die Kundenloyalität und -bindung sowie auf die Fähigkeit Ihres Unternehmens aus, Waren, Dienstleistungen und Finanzierungen von Anbietern zu sichern.
Ein besorgniserregender Nebeneffekt von Datenverlusten oder -verletzungen könnte das Ausscheiden von Mitarbeitern sein, die der Meinung sind, dass ihre privaten Informationen nicht ausreichend geschützt sind. Darüber hinaus kann dies Ihrem Ruf als Marke schaden und die Rekrutierung bei zukünftigen Bemühungen noch schwieriger machen.
Wenn Sie beispielsweise HIPAA und andere Vorschriften nicht einhalten, können die Folgen schwerwiegend sein. Versicherungsgesellschaften könnten Sie nicht mehr berücksichtigen, und Patienten, die dort versichert sind, können Sie nicht mehr nutzen.
Dies hätte verheerende Auswirkungen auf Ihre Einnahmen, da es den potenziellen Kundenkreis einschränkt. In ähnlicher Weise drohen mehrere Finanzregulierungsstandards mit Strafmaßnahmen, einschließlich des Sperrens bestimmter Kreditkarten für die Verwendung bei der Abrechnung von Produkten oder Dienstleistungen.
Nach der Zahlung von Strafen für Verstöße muss Ihr Unternehmen erhebliche Ressourcen aufwenden, um eventuell aufgetretene Probleme zu beheben und zu beheben. Die Neugestaltung der Infrastruktur und die Anpassung von Prozessen ist nicht nur an sich kostspielig, sondern erfordert auch, dass Sie Ihre Geschäfte in einer Branche fortsetzen, in der ein Verstoß gegen die Compliance festgestellt wurde.
Compliance in allen Branchen
Zwar gibt es Vorschriften, die allgemein gelten, die meisten sind jedoch branchenspezifisch. Daher ist es wichtig, die für Ihre Branche relevanten Regeln gründlich zu recherchieren, wenn es um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften geht.
Eine Vielzahl von Standards kann bestimmen, wie Sie Daten verwalten und Geschäfte führen, aber das Aufdecken derjenigen, die direkt auf die spezifische Nische Ihres Unternehmens zutreffen, ist der Schlüssel zur Erfüllung aller Anforderungen.
Einige der Standard-Regulierungsrahmen umfassen:
- Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA) – Um den sicheren und effizienten Umgang mit Patientendaten zu gewährleisten, reguliert der HIPAA die Speicherung, dem Zugriff, der Verwaltung und der Offenlegung von Daten bei Gesundheitsdienstleistern.
- Sarbanes-Oxley (SOX) – Nach der Enron-Katastrophe wurde die SOX-Compliance eingeführt, um die Rechnungslegungsverfahren börsennotierter Unternehmen zu überwachen. Wenn ein Unternehmen mit den SOX-Spezifikationen nicht vertraut ist, sollte ein internes Audit durchgeführt werden, um zu bestätigen, dass seine Praktiken den Vorschriften dieses Gesetzes entsprechen.
- Payment Card Industry Data Security Standard (PCI-DSS) – Da Kreditkartenbetrug ständig zunimmt, schützt PCI-DSS Händler und Zahlungsabwickler, indem es ihnen hilft, Finanzinformationen ordnungsgemäß zu speichern und Daten sicher über das Internet zu übertragen.
- Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) – Die DSGVO ist die EU-Version des amerikanischen CCPA. Sie enthält strenge Vorschriften, die EU-Verbrauchern mehr Kontrolle darüber geben, wie Unternehmen ihre Daten sammeln und verwenden. Jedes Unternehmen, das mit EU-Verbraucherinformationen arbeitet, muss über Verfahren verfügen, mit denen Kunden eine Datenlöschung anfordern können.
- California Privacy Rights Act (CPRA) – Dies ist eine Erweiterung des California Consumer Privacy Act (CCPA) von 2018, zum Schutz kalifornischer Verbraucher. Diese Regeln schreiben vor, dass jedes Unternehmen, das Verbraucherdaten aus Kalifornien verwaltet, transparent darüber sein muss, wie es diese Daten verwendet, und solche Informationen entfernen muss, sobald ein Kunde dies verlangt.
- North American Electric Reliability Corporation (NERC) – Aufgrund der zunehmenden Häufigkeit bösartiger, staatlich geförderter Cyberangriffe ist das Ziel von NERC, Energie- und Versorgungsunternehmen vor Angriffen durch Kriminelle schützen. Durch die Einhaltung dieser Standards haben Versorgungsunternehmen Zugang zu mehreren Strategien, um das Risiko eines Verstoßes und nachfolgender Folgen für die Bürger zu minimieren.
- Family Educational Rights and Privacy Act (FERPA) – Von akademischen Einrichtungen, die Studentendaten sammeln, wird erwartet, dass sie die FERPA-Standards einhalten und sicherstellen, dass sie die Informationen ihrer Studenten schützen und Maßnahmen ergreifen, um unbefugten Zugriff zu verhindern. Dies hilft dabei, die Schülerakten vor böswilligen Angreifern zu schützen.
Warum Sie eine Strategie zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften benötigen
Zu sagen, dass Sie die Compliance mit gesetzlichen Vorschriften erreichen wollen, und dies wirklich zu tun, sind zwei verschiedene Dinge. In Anbetracht des Umfangs der Arbeit und dessen, was auf dem Spiel steht, Sie strategisch vorgehen. Aus diesem Grund ist eine Strategie zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften von entscheidender Bedeutung.
Ihre Strategie zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften dient als Leitfaden, um sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen die Gesetze der jeweiligen Gerichtsbarkeit einhält, in der es tätig ist. Anstatt darauf zu warten, dass ein Problem auftritt, und dann herauszufinden, was schief gelaufen ist und wie Sie es beheben können, hilft eine robuste Strategie , Probleme von vornherein zu verhindern.
Compliance-Teams müssen Wege finden, um die potenziellen Risiken zu reduzieren und gleichzeitig ein Wachstum zu ermöglichen, das keinen Konflikt mit Regulierungsbehörden oder Gesetzgebern verursacht. Auf diese Weise können Unternehmen ihr Geschäft reibungslos am Laufen halten und ihre langfristigen Ziele erreichen.
Bei der Entwicklung Ihrer Compliance-Strategie bestimmen die Unternehmensgröße und der Sektor, in dem Sie tätig sind, sowie alle Länder, mit denen Sie Geschäfte tätigen, welche Komponenten enthalten sein sollten.
Schritte zur Entwicklung eines robusten Compliance-Plans
Die Entwicklung eines effektiven Programms zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften erfordert einen mehrstufigen Ansatz. Die folgenden Schritte helfen Ihnen, einen Plan zu erstellen, der für Sie funktioniert.
1. Unternehmenskultur an Compliance ausrichten
Die Präsentation der Vorteile der Compliance für jede Abteilung und jeden Mitarbeiter in Ihrem Unternehmen kann zu einer reibungsloseren Akzeptanz neuer Richtlinien beitragen. Darüber hinaus sind die Mitarbeiter besser in der Lage, ihre Bedeutung leichter zu erfassen, wenn Sie überzeugend argumentieren können, warum diese Protokolle notwendig sind.
Ein erfolgreicher Risikomanagementplan erfordert die volle Zustimmung aller Ebenen der Organisation, von Führungskräften bis hin zu Zeitarbeitern. Um dieses Engagement zu erhalten, müssen Sie nachweisen, wie die Einhaltung von Compliance-Vorschriften die Risiken für Ihr Unternehmen in jedem strategischen Bereich reduzieren kann. Darüber hinaus muss jeder verstehen, warum Transparenz notwendig ist, wenn Ihre Richtlinien und Verfahren vor potenziellen Bedrohungen schützen.
Daher ist es unerlässlich, Compliance mit der Unternehmenskultur in Einklang zu bringen, wenn Sie ein Umfeld schaffen möchten, in dem Innovation gedeiht und gleichzeitig festgelegte Standards eingehalten werden.
2. Bei der Risikoerkennung proaktiv vorgehen
Die Risikoerkennung sollte eine der obersten Prioritäten jedes Plans zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sein. Sie müssen potenzielle Risiken für Ihr Unternehmen proaktiv identifizieren und über einen Prozess verfügen, der sicherstellt, dass sie schnell identifiziert und behoben werden.
Um dies zu erleichtern, sollten Sie ein Incident-Response-Programm einrichten. Dazu gehört die Benennung eines Teams, das diese Situationen überwachen kann und gleichzeitig über Verfahren verfügt, um zu reagieren, wenn ein Verstoß entdeckt wird. Dies hilft Ihnen auch dabei, den Überblick über Compliance-Vorschriften zu behalten und potenzielle Risiken zu erkennen, bevor sie zu einem Problem für Ihr Unternehmen werden.
3. Funktionalen Umfang festlegen
Als Compliance- und Ethikbeauftragter ist es jetzt entscheidend, eine aktive Rolle in der Prävention einzunehmen, anstatt sich ausschließlich auf die Retrospektive zu konzentrieren. Regulierungsprobleme vorauszusehen, bevor sie offensichtlich werden, erfordert mehr Ressourcen. Daher muss Ihre Strategie diesen Wachstumspfad berücksichtigen. Sie müssen wahrscheinlich auf einem bestimmten Niveau beginnen und den Umfang im Laufe der Zeit erweitern.
Berücksichtigen Sie bei der Entwicklung einer umfassenden Strategie zur Erreichung Ihrer Ziele, dass nicht alle Unternehmen die robotergesteuerte Prozessautomatisierung und andere KI-Fortschritte sofort in ihr Compliance-Budget integrieren können.
4. Mit Ihrem regulatorischen Ökosystem vertraut machen
Es ist von größter Bedeutung, dass Ihr Team über das sich entwickelnde regulatorische Umfeld und seine rechtlichen Änderungen auf dem Laufenden bleibt, nicht nur in Ihrem aktuellen Bereich, sondern auch in den Bereichen, in denen Sie Geschäfte tätigen möchten. Der effektivste Weg, um auf dem Laufenden zu bleiben, besteht darin, Gesetzentwürfe bis zu ihrer Inkraftsetzung im Auge zu behalten.
Danach müssen Sie in der Lage sein, die Strategien und Vorschriften zu analysieren, damit Sie Ihren Mitarbeitern die notwendigen Anweisungen für ein erfolgreiches Compliance-Programm geben können.
5. Explizite Richtlinien und Protokolle einrichten
Sobald Sie das regulatorische Ökosystem und seine Entwicklung verstanden haben, ist es an der Zeit, explizite Richtlinien zum Navigieren durch Compliance-Anforderungen zu erstellen. Dazu gehört die Entwicklung operativer Verfahren, wie z. B. Risikobewertungsprotokolle und spezifische Schritte, um in bestimmten Situationen zu reagieren.
6. Schulungen und Unterstützung anbieten
Um sicherzustellen, dass die Teammitglieder ihre Rollen verstehen, müssen Sie in der Lage sein, während des gesamten Prozesses Schulungen und Unterstützung anzubieten. Dazu gehören klare Richtlinien für Mitarbeiter zum Umgang mit den Vorschriften, die für ihre Abteilung oder Rolle gelten.
7. Einhaltung überwachen und Maßnahmen ergreifen
Schließlich müssen Sie über ein effektives System zur Überwachung und Verwaltung der Compliance in Ihrem Unternehmen verfügen. Dies sollte regelmäßige Bewertungen Ihrer Betriebsabläufe umfassen, um sicherzustellen, dass sie die geltenden Vorschriften einhalten, und ein Verfahren, um disziplinarische Maßnahmen zu ergreifen, wenn Verstöße festgestellt werden.
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Unternehmen müssen sich in einer komplexen regulatorischen Landschaft zurechtfinden, wenn sie konform bleiben wollen. Veritas bietet fortschrittliche Compliance-Lösungen, um Unternehmen bei der Entwicklung und Pflege effektiver Compliance-Programme zu unterstützen.
Die Produktsuite von Veritas umfasst Datenschutz-, Sicherheits- und Risikomanagement-Tools. All dies sind wesentliche Elemente, wenn es darum geht, die örtlichen Vorschriften einzuhalten. Darüber hinaus bietet die Plattform eine umfassende Governance-Lösung für die Überwachung und Einhaltung von Compliance-Programmen.
Veritas bietet auch fortschrittliche E-Discovery-Tools, mit denen Unternehmen Daten schnell und einfach identifizieren, sammeln, verarbeiten, überprüfen, analysieren und konform melden können. Dies stellt sicher, dass sie bei Bedarf immer auf Audits oder Gerichtsverfahren vorbereitet sind.
Mit Veritas können Unternehmen beruhigt sein, da sie wissen, dass ihre Compliance-Programme reibungslos laufen und alles tun, um die lokalen Vorschriften einzuhalten.
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Häufig gestellte Fragen